题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
除证券公司外,任何单位和个人不得从事下列()业务。
A.证券承销
B.证券保荐
C.证券经纪
D.证券融资融券
答案
ABCD
A.证券承销
B.证券保荐
C.证券经纪
D.证券融资融券
ABCD
第3题
A.为防止信息误导,从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖
B.编造、传播虚假信息或误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担连带责任
C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场
D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
第4题
A.法律
B.行政法规
C.规章规定
D.审计要求
E.合同约定
第7题
A.凡协商一致的过程、结果,除人民法院外,任何单位和个人不得非法干涉
B.合同当事人必须就合同条款充分协商,取得一致,合同才能成立
C.合同中的权利义务对等
D.合同当事人的法律地位一律平等
第11题
A.未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务
B.若一家证券公司的业务范围包括证券自营和证券资产管理,则其注册资本最低限额为人民币1亿元。
C.因违法违纪行为被开除的证券公司从业人员,不得招聘为证券公司的从业人员。
D.证券公司不得为客户提供融资融券服务E,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行。