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[多选题]

除证券公司外,任何单位和个人不得从事下列()业务。

A.证券承销

B.证券保荐

C.证券经纪

D.证券融资融券

答案

ABCD

更多“除证券公司外,任何单位和个人不得从事下列()业务。”相关的问题

第1题

根据《证券法》第一百二十条规定除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。()
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第2题

除证券公司外,任何单位不得从事证券承销、证券保荐和证券经纪业务,但是投资公司可以从事证券融资融券业务。()
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第3题

根据《中华人民共和国证券法》,下列关于禁止误导性信息的说法错误的是()。

A.为防止信息误导,从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖

B.编造、传播虚假信息或误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担连带责任

C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场

D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

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第4题

从事理财产品托管业务的机构应当对理财产品投资信息和相关资料承担保密责任,除()外,不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料。

A.法律

B.行政法规

C.规章规定

D.审计要求

E.合同约定

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第5题

除公安机关人民警察依法执行紧急公务外,任何单位和个人不得在高速公路上拦截检查行驶的车辆,高速公路经营管理单位除外()
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第6题

除调度规程和操作规定明确可自行操作的情况外,任何单位和个人不得擅自改变调度管辖设备的______、运行参数及______。

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第7题

根据我国《合同法》规定,合同当事人的法律地位平等,一方不得将自已的意志强加给另一方,下列说法中
错误的是()。

A.凡协商一致的过程、结果,除人民法院外,任何单位和个人不得非法干涉

B.合同当事人必须就合同条款充分协商,取得一致,合同才能成立

C.合同中的权利义务对等

D.合同当事人的法律地位一律平等

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第8题

除当地政府领导外,其它任何单位和个人不得阻碍、干涉火灾事故调查的正常工作。此题为判断题(对,错)。参考答案:错误
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第9题

除调度规程和本规定明确可自行操作的情况外,任何单位和个人不得擅自改变调度管辖设备的状态、()及()。调度管辖设备须得到相应调度机构值班调度员调度命令或许可后才能进行操作。
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第10题

除()或者()外,未成年社区矫正对象的档案信息不得提供给任何单位或者个人。

A.司法机关办案需要

B.有关单位根据国家规定查询

C.学校教育需要

D.家庭教育需要

E.就业需要

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第11题

证券公司是证券市场的重要参与主体。下列关于证券公司的说法中,正确的是()

A.未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务

B.若一家证券公司的业务范围包括证券自营和证券资产管理,则其注册资本最低限额为人民币1亿元。

C.因违法违纪行为被开除的证券公司从业人员,不得招聘为证券公司的从业人员。

D.证券公司不得为客户提供融资融券服务E,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行。

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