非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材
A.5;10
B.5;2
C.10;20
D.10;30
A.5;10
B.5;2
C.10;20
D.10;30
第1题
B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人,并具有基金从业资格。其中,核算、监督等核心业务岗位人员应当具备5年以上托管业务从业经验
C.在制度建设方面,需具备完善的集合监控制度和风险控制制度
D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录,并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件
第2题
第3题
A.境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务
B.境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资
C.QDII的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务
D.若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的,该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任
第5题
A.基金募集申请的核准文件名称和核准日期
B.风险警示内容
C.基金合同和基金托管协议的内容摘要
D.基金份额的发售日期、价格、费用和期限
第6题
A.营业执照
B.董事会利润分配决议
C.企业法人身份证原件
D.经办人身份证原件
第8题
A.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
C.安全保管基金财产
D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
第11题
如下我国非银行金融机构中,不以盈利为目的的是()。
A.保险公司
B.金融资产管理公司
C.典当行
D.投资基金