证监会国际组织是国际证券市场监管机构的最高组织,它成立于1974年,总部设在()
A、日内瓦
B、布鲁塞尔
C、纽约
D、蒙特利尔
D
A、日内瓦
B、布鲁塞尔
C、纽约
D、蒙特利尔
D
第1题
A.证券业属于特许经营行业,只有证券监督机构审查批准,由工商部门注册的合法证券公司才能从事各项证券业务。
B.除证监会的监管之外,证券交易所对会员公司的监管、证券业协会的自律监管以及证券公司内部控制与风险管理都是证券机构监管体系中不可或缺的组成部分。
C.对证券市场监管的主要任务是保证证券公司合理盈利,基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。
D.上市公司监管着眼于两个基本目标,即提高上市公司运作效率和运作质量,充分保护投资者利益
第3题
A.联合国由六个主要机构组成,其中大会是立法、审议和建议机关
B.经济及社会理事会由45个理事国组成,理事会决议采用加权表决制
C.秘书长是联合国的行政首脑,由安理会推荐大会简单多数票通过后委任,任期6年,可以连任
D.世界卫生组织是联合国17个专门机构之一,是联合国的附属机构,没有独立的国际法律人格
第7题
B.新《证券法》增加了出借证券账户从事证券交易违法的规定
C.证监会可以对拒绝、阻碍检查、调查的违法行为人直接予以罚款
D.证监会不可以直接通知出入境管理机关限制当事人出境
第9题
A.由发行该债券的公司决定
B.由发行该债券的证券经营机构决定
C.由债券持有人决定
D.由证监会决定