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[判断题]

证券期货业机构内控制度的构成要素之一的控制活动,指为实现内部控制目标而实施的各种政策、程序和方法。()

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更多“证券期货业机构内控制度的构成要素之一的控制活动,指为实现内部控制目标而实施的各种政策、程序和方法。()”相关的问题

第1题

营业网点可以根据自身内控制度、客户服务能力,在满足相关开户时限要求,不影响客户正常开业、展业的情况下,自主决定是否为客户提供简易程序。()
营业网点可以根据自身内控制度、客户服务能力,在满足相关开户时限要求,不影响客户正常开业、展业的情况下,自主决定是否为客户提供简易程序。()

此题为判断题(对,错)。

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第2题

内控综合情况评价主要是针对内控的制度建设、内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通等5要素,由审计组全体成员根据收集和掌握的事实、依据或情况集体讨论认定。()
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第3题

《加快建设面向东盟的金融开放门户若干措施》中,关于鼓励优质金融要素集聚的具体措施,下列表述错误的是()。

A.对持牌类金融机构和面向东盟证券期货服务基地给予办公用房费用补贴政策

B.对持牌类金融机构落户奖励最高达6000万元

C.对新型金融机构落户奖励最高达2000万元,对股权投资机构

D.金融科技机构落户奖励最高达500万元

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第4题

银行业监管统计检查结果作为考核银行业金融机构管理水平和内控制度的重要内容,纳入银行业监督管理机构对该机构及相关高级管理人员的综合评价、考核当中。()
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第5题

企业内控应杜绝哪几种偏向。()
企业内控应杜绝哪几种偏向。()

A.在内部控制机构的设置上

B.在内部控制制度的建立上

C.在内部控制制度的执行上

D.在企业内部控制的监督上

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第6题

信息与()并列,是构成世界的三大要素之一。

A.原子

B.分子

C.能量

D.物质

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第7题

各级机构应按()组织内控合规专题讨论,围绕合规风险管理、典型案例、制度执行、内控措施和履职管理,集中查找和解决在违规意识、违规决策和违规操作方面存在的突出问题,深入分析问题产生原因、提出解决措施和方法

A.月

B.季

C.半年

D.年

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第8题

牌照制度是中国香港地区房地产经纪业的基本制度之一,作为实施发牌制度第一步的过渡期牌照
的有效期为()。

A.1999年初之前

B.2001年初之前

C.2002年初之前

D.2005年初之前

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第9题

金融机构(包括总部及分支机构)无需在以下情况发生后10个工作日内向机构所在地反洗钱行政主管部门进行报送的是?()

A.高风险客户临柜办理业务

B.主要反洗钱内控制度修订

C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项

D.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更

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第10题

物流活动构成要素之一的流体是指物流中的“流”,兼具社会属性和自然属性()
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第11题

物流活动构成要素之一的流向包括四类,其中自然流向受产销关系的影响,市场流向受供求关系的影响()
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