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[判断题]

营运条线人员应贯彻执行“反洗钱是金融机构全员性义务”的监管要求。（)

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发布时间：2022-07-24

更多“营运条线人员应贯彻执行“反洗钱是金融机构全员性义务”的监管要求。()”相关的问题

第1题

集中存放或储存交易数据的金融机构，应遵循足以重现交易的要求，采取安全保密的措施，向各层级或各业务条线人员提供履行反洗钱职责所需的数据资料。（)

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第2题

金融机构应建立适当的机制，确保()及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险，确保高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息，以便釆取有效措施处置风险。

A.董事会

B.高级管理层

C.业务条线

D.反洗钱合规管理部门

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第3题

金融机构应当建立内部不同层次的洗钱风险报告制度，关于分支机构及业务部门的报告路线，以下说法正确的是哪项：（)。

A.分支机构应当及时向总部反洗钱管理部门报告洗钱风险情况

B.分支机构应当及时向总部高级管理层报告洗钱风险情况

C.各业务条线、业务部门应当及时向反洗钱管理部门报告洗钱风险情况

D.各业务条线、业务部门应当及时向总部高级管理层报告洗钱风险情况

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第4题

金融机构有反洗钱法第（）条行为的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予相关人员纪律处分

A.三十

B.三十一

C.三十二

D.三十三

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第5题

根据《广东华兴银行营运条线员工行为管理工作指引》，营运人员严禁违规代客办理申请、购买、签收、

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第6题

交通银行531工程中特殊客户审批流程（)。

A.支行行长审批—公司部有权人员审批--营运条线审批

B.公司部有权人员审批--支行行长审批--营运条线审批

C.营运条线审批--支行行长审批--公司部有权人员审批

D.支行行长审批---营运条线审批--公司部有权人员审批

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第7题

开户费用减免审批人员为（)。

A.营运主管

B.前台受理人员

C.分行公司条线

D.分行营运管理部有权人员

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第8题

对公账户开立流程中，真实性审核工作由（)人员负责。

A.营运主管

B.前台受理人员

C.分行公司条线

D.分行营运管理部有权人员

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第9题

信贷、电子银行条线业务部门无需将反洗钱工作内容纳入条线业务检查和监督管理中。（)

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第10题

金融机构配合开展反洗钱调查时，调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的,金融机构有权拒绝调查。（)

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第11题

金融机构相关反洗钱人员在对客户进行可疑交易调查时，可以主动直接向客户询问其交易相关信息，并明确告知客户本次为反洗钱调查（）

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