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[主观题]

关于公募基金的投资与交易行为的限制,以下说法错误的是()

A.不得向基金管理人出资

B.严格禁止基金的关联交易

C.不得承销证券

D.不得从事承担无限责任的投资

答案
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更多“关于公募基金的投资与交易行为的限制,以下说法错误的是()”相关的问题

第1题

下列属于专业机构投资者的条件或特征的有()

A.商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公 司、财务公司、合格境外机构投资者等与业机构及其分支机构

B.证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、 资产管理计划、银行及保险理财产品、在中国证券投资基金业协会备案 的私募基金等

C.无严重不良记录和禁止或限制从事期权交易的情形

D.监管机构及交易所规定的其他专业机构投资者

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第2题

以下关于私募股权投资的说法中,正确的是()。

A.没有现成的市场供私募股权的出让方与购买方直的太成交易

B.私募股权基金般采用无限合伙制,不设置明确的结束期间

C.私募股权投资的资金来源比较狭窄,主要来自风险基金

D.私募股权因其较高收益吸引了众多投资者,因而具有较好流动性

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第3题

关于”基金管理公司特定多客户资产管理计划”,以下说法正确的是()。

A.为控制风险,保证投资人的利益,该计划投资股票的比例最高不超过 70%

B.基金管理公司特定多客户资产管理计划募集人数最多不超过 100人

C.固定费率一般比公募基金高

D.单个客户投资额不低于 100万元

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第4题

以下不符合基金从业人员的“忠诚尽责”道德规范要求的是()。

A.依据所在公司要求,不公开发表与公司投资策略不同的言论

B.公募基金经理利用业余时间为私募基金管理公司提供咨询服务

C.认真谨慎写调研报告

D.路演时不对所在公司及行业进行随意评论,谨慎发言

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第5题

基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。

A.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报

B.提示投资者注意投资基金的风险

C.征得投资者的同意后推介基金

D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易

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第6题

私募基金在运作上具有较大的灵活性,所受到的限制和约束也较少,()。

A.可以投资于衍生金融产品

B.进行买空交易

C.进行卖空交易

D.可以进行汇率、商品期货投机交易

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第7题

与公募基金的投资范围相比,私募基金的投资范围更加()

A.宽泛

B.狭窄

C.相同

D.无法确定

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第8题

基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售,私募基金销售人员李某得知该信息后,提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的()。

A.从事损害基金财产和投资利益的投资活动

B.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动

C.利用职务之便,为本人或投资者以外的人牟取利益,进行利益输送

D.泄露内幕信息,从事内募交易

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第9题

关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务,如下表述正确的有()Ⅰ、其本人、配偶不得进行证券投资Ⅱ、其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务Ⅲ、其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第10题

陈某不定期地在工作时间通过电子邮件将其管理基金的投资计划告知李某,建议李某先行建仓。关于这行为,以下表达正确的是()。

A.属于利用未公开信息交易的行为

B.属于泄露内幕信息的行为

C.是否属于违规行为,取决于李某是否实际采纳了陈某的建议

D.属于与李某共同操纵市场的行为

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第11题

在本国募集资金并投资于本国证券市场的基金称为【 】

A.在岸投资基金

B.离岸投资基金

C.私募基金

D.公募基金

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