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[单选题]

金融机构反洗钱义务的三道防线是（）

A.开展客户身份识别、建立健全反洗钱内控制度、保存客户身份资料

B.非现场监管信息报送等、重大洗钱案件处置、保存交易记录

C.建立健全客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、建立大额交易和可疑交易报告制度

D.开展客户身份识别工作、开展反洗钱内部审计、保存客户身份资料和交易记录

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发布时间：2023-03-17

更多“金融机构反洗钱义务的三道防线是（）”相关的问题

第1题

客户身份识别是反洗钱工作的基础，是金融机构预防洗钱犯罪、防范金融风险的第()道安全防线。

A.一

B.二

C.三

D.以上都不是

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第2题

联社各职能部门应当建立健全（)三道洗钱风险防线，各司其职、协调配合，共同履行反洗钱义务，预防洗钱风险、遏制洗钱犯罪

A.业务

B.监测

C.内审

D.预防

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第3题

《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》中明确金融机构在预防洗钱、恐怖融资和逃税方面的（）作用

A.第一道防线

B.第二道防线

C.第三道防线

D.监管

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第4题

简述金融机构的三道监控防线。

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第5题

根据巴塞尔委员会的意见，银行在反洗钱行动中的三道防线应着重于：（）

A.信息技术、业务线和反洗钱合规

B.业务线、信息技术和审计

C.审计、反洗钱合规和管理委员会

D.反洗钱合规、业务线和审计

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第6题

根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效性防范柜面业务操作风险的通知》，商业银行应加强“三道防线”建设，（）作为第一道防线应承担起风险防范的首要责任

A.业务管理条线

B.风险合规条线

C.内部审计监督

D.外部审计监督

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第7题

为什么说金融机构是反洗钱的第一道防线？

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第8题

客户身份识别是反洗钱工作的基础，是金融机构预防洗钱犯罪、防范金融风险的第一道安全防线。（)

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第9题

公司从事业务拓展.客户服务及营销等业务人员及其部门负责人属于公司反洗钱工作防控体系的第几道防线（）

A.第一道防线

B.第二道防线

C.第三道防线

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第10题

具有国际结算业务办理资格的一级支行，应在第二道防线部门指定专职人员负责反洗钱及制裁合规工作。()

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第11题

总行全球反洗钱中心总经理向首席合规官报告反洗钱及制裁合规日常工作，并按年汇总分析全行二道防线部门反洗钱及制裁合规履职情况，向分管行领导报告。()

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