第3题
A.公司实际控制人就是公司的控股股东
B.通过投资关系,能够实际支配公司行为的人是实际控制人
C.通过协议,能够实际支配公司行为的人是实际控制人
D.通过人事安排,能够实际支配公司行为的人是实际控制人
第4题
A.发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员
B.发行人的控股股东、实际控制人
C.保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员
D.证券服务机构
第7题
上市公司非公开发行股票,其控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,不得转让的期限为()。
A.3个月
B.6个月
C.24个月
D.36个月
第8题
上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保,但已消除
上市人现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告,但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
第11题
A.具备符合任职条件的高级管理人员,和热悉业务的合格从业人员,拥有与业务相适应的经营场所,近两年无重大不良记录
B.经监管部门批准,依法登记注册,经营业务符合有关法律法规和监管规定
C.公司治理结构健全,内部控制完善,经营稳健,具备较强的持续经营能力
D.与我行合作开展非标准化业务的合作机构,行内信用等级须为AA级(含)以上,且控股股东实力较强,净资本充足,风控水平较好