在下列风险中,请指出机构在违反反洗钱法律时面临的三种风险:()
A.资产的扣押
B.金融相关民事处罚
C.股票下跌
D.更加严厉的监管监督
A.资产的扣押
B.金融相关民事处罚
C.股票下跌
D.更加严厉的监管监督
第1题
A.发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患,造成恶劣社会影响的
B.违反保密规定,出现失密、泄密情况,导致严重后果的
C.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作,拒绝提供信息资料的
D.提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述,情节严重的
E.存在其他重大问题,严重影响反洗钱监管和调查工作的
第2题
A.①②③④⑤
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④
第3题
A.贫富差距巨大,且普遍较为贫穷
B.借贷业务发达,但没有民间高利贷现象
C.在金钱面前一律平等,从事商业活动只要不违反法律,什么都可以做
D.海洋贸易没有风险,只赚不亏
第7题
A.违反法律、法规及国家标准、行业标准中强制性条款的
B.发生过死亡、重伤、重大财产损失事故,且现在发生事故的条件依然存在的;
C.超过一定规模的危险性较大的分部分项工程;
D.具有中毒、爆炸、火灾、坍塌等危险的场所,作业人员在10 人及以上的
E.其他容易造成事故发生的作业活动
第9题
动中违反法律、法规、规章所规定的质量责任和义务的行为以及勘察、设计文件和工程实体质量不符合工程建设强制性标准的记录。
第10题
第11题
A.国家举办的事业单位对其直接支配的动产享有所有权
B.国家出资的企业,由国务院、地方人民政府依照法律、行政法规规定分别代表国家履行出资人职责,享有出资人权益
C.履行国有财产管理、监督职责的机构及其工作人员应当促进国有财产保值升值
D.违反国有财产管理规定,在企业中擅自对外提供担保造成国有财产损失的,应当依法承担法律责任