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[多选题]

下列关于非现场监管和现场检查两种方式的作用，说法正确的有（)。

A.通过现场检查收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少非现场监管的工作量

B.现场检查对非现场监管的指导作用

C.现场检查结果将提高非现场监管的质量

D.通过现场检查修正非现场监管结果

E.现场检查工作还要对非现场监管发现的问题和风险进行持续跟踪监测

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发布时间：2022-08-01

更多“下列关于非现场监管和现场检查两种方式的作用，说法正确的有()。”相关的问题

第1题

银行业监督管理机构通过（）等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管，具体方式包括但不限于监管评级、风险提示、现场检查、监管通报、监管会谈、与内外部审计师会谈等

A.监管和检查

B.现场检查和非现场检查

C.现场监管和现场检查

D.非现场监管和现场检查

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第2题

银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查等方式实施对商业银行内部控制的持续监管。（)

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第3题

现场检查结果将提高非现场检查监管的质量,检查小组从实地获取的第一手资料将验证非现场监管人员的分析判断,特别是从被监管机构的内部控制和管理质量方面为非现场监管的分析提供大量佐证,提升分析的准确性。（）此题为判断题(对，错)。

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第4题

（)主要指组织监管人员直接深入到被监管机构进行监督检查和风险分析。

A.现场监管

B.非现场监管

C.直接监管

D.间接监管

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第5题

各单位工作人员应对依法履行反洗钱义务获得的下列哪些反洗钱工作信息予以保密，非依法律规定，不得向任何单位或个人提供（）

A.报送的大额和可疑交易报告资料

B.因反洗钱工作获取的客户信息(包括风险等级信息)、交易信息等

C.监管机构反洗钱现场和非现场检查涉及的客户开户情况、交易记录等资料

D.配合监管机关进行的大额和可疑交易的行政调查资料

E.配合司法机关调查涉嫌洗钱案件的行政调查资料

F.其他涉及反洗钱工作需要保密的资料

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第6题

关于会计检查的形式，下列()的描述是正确的。

关于会计检查的形式，下列（)的描述是正确的。

A.可以现场检查

B.可以非现场检查

C.可以现场检查结合非现场检查

D.采用现场检查形式的，就不能同时非现场检查形式

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第7题

下列关于会计检查的说法正确的是（)。

A.现场检查是最有效的检查形式

B.非现场检查是最有效的检查形式

C.非现场检查和现场检查相结合，可以提高会计检查工作效率

D.以上说法都是片面的

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第8题

金融监管的途径有（)。

A.非现场检查监管

B.现场检查监管

C.网络监管

D.报表监管

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第9题

非结构化访问的记录可以采取（)和（)两种方式。

A.现场记录

B.临时记录

C.事后记录

D.非现场记录

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第10题

银保监会及各派出机构加强对保险公司中介渠道业务的现场检查和非现场监管，对存在违法违规行为的保险公司、保险中介渠道业务相关机构和人员要依法依规进行处罚。（)

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第11题

根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有()。I证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足II证券公司流动性风险管理应须知全面性、审慎性和准确性原则III证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制IV中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

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