公司的经营范围或个人交易涉及中国法律法规禁止的内容：包括但不限于赌博及博彩类、色情服务类、出售违禁药品、毒品、黄色出版物、军火弹药、其他敏感物资的贸易以及恐怖活动等，营运条线人员应拒绝为其办理业务。()此题为判断题(对，错)。

A.证券投资资格和资金通过国家有关部门严格审核的客户，如QFII客户等

B.1年内（客户开户1年以上）客户资产规模小于10万元的境内客户

C.信息公开程度高的客户，如在规范证券市场上市的公司等

D.其他对客户了解程度高、认为客户洗钱风险或恐怖融资风险很低的客户

A.立即阻止交易，因为交易涉及北韩

B.打电话给相关银行，对交易发起者实施尽职调查

C.在放款前，冻结交易和调查该公司

D.释放交易以使中国相关银行将不会有潜在的负面影响

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.②③④⑤

A.用户

B.公司供应商

C.下工序

D.宾馆

A.交易员应向所服务机构完整披露交易合同信息，不得以个人名义与交易对手签署私下协议

B.交易员应配合所服务机构妥善保管电话录音、聊天记录、委托指令、补充协议等一切与所执行交易相关的证据性文件和资料

C.交易员应对所服务机构、代理客户及交易对手的相关交易信息履行保密义务，不得随意向第三方披露上述信息

D.交易员应对自身交易行为的风险进行独立判断，有权拒绝执行违反法律法规或明显损害市场诚信、公平原则的指令

A.向银行询问这家多层次营销公司的历史

B.检查公司流向个人的资金，以确定其是否合法

C.确定账户上的签字人是谁

D.检查当地金融情报机构收到的可疑活动报告信息

A.客户为中国政要或其亲属、关系密切人

B.客户实际控制人或实际受益人被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

C.客户多次涉及可疑交易报告

D.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作

A.报送的大额和可疑交易报告资料

B.因反洗钱工作获取的客户信息(包括风险等级信息)、交易信息等

C.监管机构反洗钱现场和非现场检查涉及的客户开户情况、交易记录等资料

D.配合监管机关进行的大额和可疑交易的行政调查资料

E.配合司法机关调查涉嫌洗钱案件的行政调查资料

F.其他涉及反洗钱工作需要保密的资料

A.通过网络经营旅行社业务的经营者，是否取得旅行社业务经营许可证

B.网络交易平台提供者为旅行社或者其分社、服务网点提供旅行社产品的交易服务的，是否审核在其平台公布的上述相关信息

C.网络交易平台发布的包价旅游产品是否存在“不合理低价”、超出许可经营范围等违法违规行为

D.网络交易平台发布的包价旅游产品合同内容是否符合法律法规的规定

E.临时聘用导游的使用情况及是否向其支付旅游服务费用

A.制造商

B.批发商

C.零售商

D.运营商