根据证券法律制度的规定,下列属于证券公开发行情形的有()。
向不特定对象发行证券的
向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
向累计不超过200人的特定对象发行证券的
采取电视广告方式发行证券的
向不特定对象发行证券的
向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
向累计不超过200人的特定对象发行证券的
采取电视广告方式发行证券的
第1题
A.公司股本总额超过人民币2亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
B.公司股本总额不少于人民币5000万元
C.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
D.股票经中国证监会核准已公开发行
第2题
A.非公众公司向特定对象发行股票,发行后股东人数为200人
B.上市公司发行新股
C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.股份有限公司首次公开发行股票并上市
第3题
A.采用包销方式销售证券的,承销人可将来售出的证券全部退还发行人
B.证券承销期限可以约定为60日
C.采用代销方式销售证券的,承销人应将发行人证券全部购入
D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功
第4题
A.上市公司被宣告破产
B.最近3年连续亏损,在限定期限内未能扭亏为盈
C.公司股本总额发生变化,不再具备上市条件
D.上市公司不按照规定公开其财务状况,且拒绝纠正
第5题
A.主承销商的普通员工孙某
B.发行人的普通员工赵某
C.持有主承销商5%股份的股东王某
D.承销商控股股东李某
第6题
A.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格
B.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
C.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
第8题
A.采取固定股息率
B.未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度
C.优先股股东按照约定的股息率分配股息后,还可以与普通股股东一起参加剩余利润分配
D.在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息
第9题
发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
每次发行对象不得超过200人
非公开发行的公司债券可以公开转让
第10题
A.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
B.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
C.采用代销或者包销方式发行
D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载,且不存在重大违法行为