以下关于我行合规主体的说法,正确的是()。
A.合规的主体是我行所有员工
B.合规的主体只是我行高管层
C.合规的主体只是我行合规部门D合规的主体只是事业部合规人员
A.合规的主体是我行所有员工
B.合规的主体只是我行高管层
C.合规的主体只是我行合规部门D合规的主体只是事业部合规人员
第2题
A.业务经理作为网点内控合规第一责任人
B.网点负责人要加强网点厅堂巡查与管理,防止行外人员在我行营业场所内违规开展业务洽谈、产品销售及合同签署等行为
C.网点负责人要负责每日检查网点日志巡查结果记录情况
D.网点负责人可自行决定营业场所准入哪些机构准入驻点营销
第4题
A.保险公司可以直接给予中介渠道业务主体及其业务员委托合同外的利益
B.保险公司对合作中介渠道主体的销售活动无权利过问
C.保险公司有义务对中介渠道业务的合规性进行监督
D.某代理公司代理销售我公司产品时的销售误导行为,与我公司无关
第5题
A.客户与我行合作跨境业务两年(含)以上,未发现涉及制裁交易
B.客户过去一年所有在我行办理的阿联酋预收预付汇款业务经补交单据及筛查,未发现违反我行反洗钱及制裁合规管理要求
C.客户的洗钱和恐怖融资风险分类为中风险及以下
D.客户为外汇局货物贸易外汇收支A类企业
第7题
A.理财师可以请实习生帮忙做录音录像签约
B.理财师名片上的职务,应该与OFFER上保持一致
C.代销机构的理财师可以带客户在我司网点签约
D.为了营销客户,理财师可以直接更改名片上的职务,自行印制名片
第8题
A.信用证受益人开户行收到开证行寄来的信用证/修改及确认电并审核后,将信用证正本及信用证通知书/修改通知书转交受益人
B.受益人发货后向开户行交单申请议付并支付相关费用,经办行审查资料真实合规后发起额度项下议付提用申请并对外寄单委托收款
C.开户行收到开证行到期付款确认电后即可自行放款,无需再经有关人员审批
D.信用证到期后开证行付款,若该笔项下有融资业务,则先偿还我行融资,余额再入客户帐
第10题
A.未及时上传照片罚款200
B.未拍摄合规配送装备(头盔、工装、餐箱)罚款200
C.未上传本人照片罚款100
D.照片模糊不清罚款200