对于操作风险高、需要总行集中授权且审核过程较复杂的业务,分行或支行应至少提前()上报审核资料。
A.一个工作日
B.二个工作日
C.三个工作日
D.五个工作日
A.一个工作日
B.二个工作日
C.三个工作日
D.五个工作日
第1题
A.总行运营管理部集中处理中心
B.总行运营管理部
C.分行运营管理部
D.分行集中处理中心
第2题
A.总行统一确定ABIS授权交易的远程授权和现场授权的种类,各行不得随意变更
B.分行特色业务的授权交易由各一级分行自行确定,原则上要将授权业务都纳入远程集中授权
C.对于需审核的业务凭证过多,业务过于复杂,不适应远程集中授权的业务应实行现场授权
D.一级分行自行确定ABIS中所有授权交易的授权种类
第8题
A.证券投资资格和资金通过国家有关部门严格审核的客户,如QFII客户等
B.1年内(客户开户1年以上)客户资产规模小于10万元的境内客户
C.信息公开程度高的客户,如在规范证券市场上市的公司等
D.其他对客户了解程度高、认为客户洗钱风险或恐怖融资风险很低的客户
第10题
A.短信催收
B.信函催收
C.上门催收
D.电话催收
第11题
A.提示客户阅读并签订《广东省农村信用社(农村商业/合作银行)电子银行个人客户服务协议》
B.指引客户填写《个人客户业务申请书》
C.客户通过网上银行、电话银行、BST自助终端等(目前仅有网上银行使用本交易)渠道发起超过联社设定的需要审核的金额的汇款
D.指引客户填写《自愿承担个人网银大额交易限额风险声明书》