下列关于风险评估及客户等级划分的操作流程,正确的是()
A.信息收集-筛选分析-初评-复评-终评
B.信息收集-初评-筛选分析-复评-终评
C.筛选分析-初评-信息汇总-复审-终评
D.信息筛选-汇总分析-初评-复评-终评
A.信息收集-筛选分析-初评-复评-终评
B.信息收集-初评-筛选分析-复评-终评
C.筛选分析-初评-信息汇总-复审-终评
D.信息筛选-汇总分析-初评-复评-终评
第1题
A.拒绝与客户建立业务关系或进行交易
B.已经建立业务关系的,中止交易并考虑提交可疑交易报告
C.必要时终止业务关系
D.搁置无需理会
第2题
A.反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式
B.客户风险等级划分制度、反洗钱工作保密制度
C.年度反洗钱培训和宣传的落实情况
D.低风险客户交易情况
第3题
A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经负责人的批准并逐级上报审核
B.加强客户身份尽职审查
C.重点开展可疑交易识别工作
D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为
第4题
A.自被列为运营关注客户之日起,三年内未发现再次参与欺诈或其他不诚信交易行为
B.积极配合我行开展身份核实或尽职调查,对前期发现的风险问题已彻底整改,且未发现其他风险隐患
C.完成重大资产重组,股本结构及风险等级发生变更
D.其他导致客户风险等级发生变更的情况
第5题
下列关于风险管理工作流程排序,正确的是()。
A.风险评估一风险识别一风险响应一风险控制
B.风险识别一风险评估一风险响应一风险控制
C.风险识别一风险评估一风险控制一风险响应
D.风险评估一风险识别一风险控制一风险响应
第6题
B.管理咨询项目管理:管理咨询项目立项、管理咨询项目验收研发项目管理:研发项目立项、研发项目执行
C.新业务管理:方案编制等业务技术支撑费管理:工作量结算评审等
D.需求管理合同签订及管理
E.采购结果执行收货验货资源管理
F.供应商管理:供应商绩效评估等库存和仓储管理:物资管理等
G.综合业务管理:公司印章管理、保密管理、车辆管理、会议费管理、业务招待管理等资金管理流程:报账审批、资金支付等
H.财务基础支撑流程:发票管理、财务系统管理
I.安全管理:客户敏感信息违规泄露、未按规范进行审计、违规变更操作日志等
第7题
A.爆破片
B.安全阀
C.安全设施
D.安全仪表系统