题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的,在业务关系存续期间,义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的,不再同时开展受益所有人身份识别工作()
答案
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第2题
A.代理机构或代理人的客户
B.信托关系当事人
C.特定自然人客户
D.非自然人客户
E.特定业务关系的客户
F.代理业务的客户G.委托金融机构以外第三方识别
第3题
A.①③④⑤
B.①②③⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
第4题
A.②③①
B.②③④
C.①②③④
D.②①③④
第5题
A.客户涉及禁止准入情形的
B.有权部门要求或司法机关通知、裁定的
C.已采取多种措施,仍不能有效识别客户身份,存在较大合规风险,超出本机构风险管理能力的
D.其他根据法律法规、监管规定或建设银行制度不得建立和保持业务关系的
第7题
第9题
A.交易时间
B.职业情况或经营背景
C.交易目的
D.交易性质以及资金来源