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[主观题]

关于“TAY91-跨境人民币反洗钱敏感名单确认”终审处理,以下说法不正确的是()。

A.归属机构对于需要终审的业务(疑似),需登录反洗钱系统,根据预警编号,查询预警信息,结合尽职调查结果或法律合规部门的终审意见,进行终审核实。并通过“TAY91-跨境人民币反洗钱敏感名单确认”交易完成业务系统中“确认预警/排除预警”的操作。

B.TAY91交易中的“审核原因”需详细录入,确保每笔预警的处理结论有据可依,不得笼统地填写“排除”、“确认”

C.TAY91交易支持上级机构处理下级机构的业务,建议有条件的分行集中至分中心或分行营业部统一处理

D.若待终审的业务属于错汇、非本行等无法处理需要直接退汇的,按如下流程处理:TAY91选择“排除预警”,审核原因:“错汇款”或“非本行业务”。

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更多“关于“TAY91-跨境人民币反洗钱敏感名单确认”终审处理,以下说法不正确的是()。”相关的问题

第1题

银行办理人民币跨境收付业务所涉及的信息报送包括()。
银行办理人民币跨境收付业务所涉及的信息报送包括()。

A.人民币跨境收付信息

B.国际收支申报信息

C.反洗钱信息

D.居民对非居民的人民币负债信息

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第2题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)将大额现金交易的报告标准规定为“人民币5万元”、“外币等值1万美元”,主要考虑()。

A.加强现金管理是反洗钱工作的重要内容,与国际上现金领域的反洗钱监管标准接轨

B.非现金支付工具的普及、发展和创新为强化现金管理提供了有利的条件

C.反腐败、税收、国际收支等领域的形势发展也要求加强现金管理

D.加强对跨境人民币交易的统计监测,更好地防范人民币跨境交易相关风险

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第3题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)规定,自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币()元以上(含)的跨境款项划转,金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.1万

B.5万

C.10万

D.20万

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第4题

关于RCPMIS系统的信息报送,目前,各银行仍需报送“人民币跨境预收付款-物流关联业务信息”()
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第5题

某企业的净资产为人民币1000万元,根据《中国人民银行关于全口径跨境融资宏观审慎管理有关事宜
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第6题

港澳人民币清算行人民币跨境收付及相关业务信息的报送及监测,按照中国人民银行与港澳人民币清算行签订的《关于人民币业务的清算协议》执行()
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第7题

《广西壮族自治区建设面向东盟的金融开放门户总体方案》中,关于推动面向东盟的跨境金融创新的举措,下列表述错误的是()。

A.建立人民币代理行关系

B.融出人民币资金

C.支持建设离岸人民币市场

D.禁止人民币贸易融资资产转让

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第8题

关于个人跨境汇款合规校验,以下说法错误的是()

A.个人客户当日累计不超过等值5万美元

B.汇出汇款是否属于同一收款人分拆作系统判断

C.可能涉及资本项目汇款用途高频出现的敏感词系

D.统给出合规提示信息,分行知晓即可

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第9题

关于Maxcomputepolicy授权,说法不正确的是:()。

A.支持根据IP授权

B.支持授权的时间段

C.支持根据数据敏感级授权

D.支持表名通配符授权

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第10题

根据《国家外汇管理局综合司关于将人民币购售业务纳入结售汇统计有关问题的通知》规定,境内银行办理进出口货物贸易跨境服务贸易和其他项目结算项下的购售人民币业务,应视为对客户结售汇交易,纳入银行结售汇统计。境内银行从境外客户买入人民币,应视为()交易;境内银行向境外客户卖出人民币,应视为()交易。

A.结汇,售汇

B.售汇,结汇

C.结汇,结汇

D.售汇,售汇

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第11题

《跨境合规信息查询登记表》中洗钱及制裁风险合规性、工作质量应由一级分行反洗钱主管部门负责人审核并签字。()
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