反洗钱涉敏业处理中出现泄密，法律合规部将按相关制度要求，对出现向题的机构扣分;对于相关责任人严肃处理，不排除（)。

A.合规专员的国家与执法关于啊之间是否存在法律互助条约

B.该请求是否已由外国执法官员的大使馆在合规专员所在国处理

C.合规专员所在国的隐私和数据保护法

D.反洗钱法要求在执法官员的国家内对可疑交易报告进行保密处理

A.1

B.3

C.5

D.10

A.归属机构对于需要终审的业务(疑似)，需登录反洗钱系统，根据预警编号，查询预警信息，结合尽职调查结果或法律合规部门的终审意见，进行终审核实。并通过“TAY91-跨境人民币反洗钱敏感名单确认”交易完成业务系统中“确认预警/排除预警”的操作。

B.TAY91交易中的“审核原因”需详细录入，确保每笔预警的处理结论有据可依，不得笼统地填写“排除”、“确认”

C.TAY91交易支持上级机构处理下级机构的业务，建议有条件的分行集中至分中心或分行营业部统一处理

D.若待终审的业务属于错汇、非本行等无法处理需要直接退汇的，按如下流程处理：TAY91选择“排除预警”，审核原因：“错汇款”或“非本行业务”。

A.同级法律合规部

B.上级法律合规部

C.总行法律合规部

A.因反洗钱内部控制不严导致发生性质严重、危害程度较高的重大案件

B.风险评估认定为洗钱风险控制能力薄弱或合规风险高

C.存在特定的高风险业务种类

D.涉及重特大金融案件，且有证据表明或有合理理由怀疑案件的发生与反洗钱失职有联系

A.内控与法律合规部

B.董事会

C.监事会

D.中国反洗钱监测分析中心

A.了解客户、了解交易国家和尽职免责

B.了解客户、了解业务和尽职审查

C.了解业务背景、了解交易对手和了解交易国家

D.限额管理、合规管理和严防反洗钱风险

A.对监控名单回溯性调查预警的客户和交易开展人工判定

B.客户洗钱风险等级审批工作

C.灰、白名单添加的审批工作

D.对辖内高风险客户(I类)按规定采取强化的控制措施

A.总行营运管理部(业务整合部)

B.总行国际业务部

C.总行法律合规部

A.运营管理部

B.法律合规部

C.保卫部

D.业务部门