更多“根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司在办理具体业务过程中,”相关的问题
第1题
根据公司《反洗钱名单监测工作指引》,公司由合规监测分析中心负责组织协调公司各单位开展反洗钱名单监测工作,建立相关指引和工作流程()
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第2题
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号)规定,()承担洗钱风险管理的直接责任。
A.反洗钱管理部门
B.法人金融机构高级管理层
C.业务部门
D.董事会
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第3题
《办法》将反洗钱反恐融资义务主体的范围,在银行业、证券业、保险业和互联网金融等诸领域都进行了
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第4题
关于中国注册会计师协会会员,下列说法恰当的是()。
A.团体会员就是执业会员
B.协会的名誉会员可以是境外会计领域权威人士
C.协会会员包括执业会员和非执业会员
D.个儿会员就是非执业会员
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第5题
中国反洗钱工作部际联席会议第一次工作会议是哪一年召开()
A.2003年
B.2004年
C.2005年
D.2006年
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第6题
金融机构应当按照中国银行业监督管理委员会的规定,报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。()
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第7题
原中国保监会在《反保险欺诈指引》中指出要求各保监局、保险行业协会、保险公司积极行动,共同配合做好车险反欺诈工作。()
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第8题
根据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》(银监发〔2017〕12号),内部审计部门有权向董事会、高级管理层和相关部门提出处理和处罚建议。()
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第9题
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资工作需要,建立和完善相关信息系统,并根据风险状况、反洗钱和反恐怖融资工作需求变化及时优化升级()
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第10题
根据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》(银监发〔2017〕12号),商业银行可以将内部审计只能外包给第三方,以缓解内部审计资源压力并提升内部审计工作的全面性。()
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第11题
根据《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令〔2006〕第1号),金融机构应当按照中国人民银行的规定,报送()
A.所有稽核审计报告
B.反洗钱统计报表
C.反洗钱信息资料
D.稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容
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