证券从业人员不得有以下哪些行为()
A.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
B.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
C.公平对待所有客户,不得从事与履行职责有利益冲突的业务
D.提供、传播虚假或者误导客户的信息
A.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
B.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
C.公平对待所有客户,不得从事与履行职责有利益冲突的业务
D.提供、传播虚假或者误导客户的信息
第1题
A.欺骗保险人、投保人、被保险人或者受益人
B.隐瞒与保险合同有关的重要情况
C.阻碍投保人履行本法规定的如实告知义务,或者诱导其不履行本法规定的如实告知义务
D.对业务活动中知悉的保险人、投保人、被保险人的商业秘密进行保密
第2题
A.小刘操作股票账户
B.小李为客户办理证券认购、交易
C.小赵向客户明确推荐股票未提示风险并承诺收益行为
D.运管部许总经理未按规定履行客户身份识别义务
第3题
A.扰乱邮政营业场所正常秩序
B.阻碍邮政企业从业人员投递邮件
C.冒用邮政企业名义或者邮政专用标志
D.伪造邮政专用品或者倒卖伪造的邮政专用品
第6题
以下关于证券登记结算机构设立条件的叙述不准确的是()。
A.自有资金不少于人民币5亿元
B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
第7题
A.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
B.进入竞争对手营业场所劝导客户
C.不对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.提供、传播虚假信息
第8题
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B.利用基金财产为基金份额持有人谋取利益
C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
D.不公平地对待其管理的不同基金财产
第10题
A.团结同事,协调合作,妥善处理业务中的各种矛盾
B.努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率
C.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
D.热心公益事业,爱护公共财产,不以职谋私,不以权谋私