若出现营业执照信息与工商信息不一致的情况，柜面人员应多渠道加强账户资料真实性、准确性的检验，人工判别是否继续开户。（)

A.已取得工商管理部门核发的企业法人营业执照的中小企业

B.已取得工商管理部门核发的企业法人营业执照，已与银行发生贷款关系的中小企业

C.已取得工商管理部门核发的企业法人营业执照，但尚未与银行发生贷款关系的中小企业

D.已取得工商管理部门核发的企业法人营业执照所有的中小企业

A.如果某些信息是错误的或不完整的，并且初步显示的不一致可以通过获取正确或完整的信息得到满意的解决，则注册会计师无须保留这些错误的或不完整的信息

B.记录如何解决不一致的情况时，应当保留不正确的审计工作底稿

C.应当记录如何处理识别出的信息与针对重大事项得出的结论不一致的情况

D.对于职业判断的差异，若初步的判断意见是基于不完整的资料或数据，则注册会计师无须保留这些初步的判断意见

A.6分

B.12分

C.24分

D.48分

A.本行获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

B.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

C.客户行为或者交易情况出现异常的

D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

A.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

B.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

C.获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

D.客户要求变更企业注册资本、经营范围、法定代表人的

A.发现客户的身份证件(或营业执照)过期时，应及时要求客户递交新的身份证件(或营业执照)的复印件

B.按规定采集客户信息并留存客户身份证件的复印件

C.发现客户的身份信息与已掌握的信息不一致时，应重新识别客户

D.以上都是

A.营业执照名称在工商局变更

B.营业执照更换为多证合一

C.注册信息与证件不一致(仅支持错漏字)

D.任何情况都支持，只要重新认证即可

A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

B.金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

C.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

D.客户行为或者交易情况出现异常的