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[多选题]

依据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照()的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密

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更多“依据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照()的原则”相关的问题

第1题

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存()。

A.3年

B.5年

C.8年

D.10年

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第2题

当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时,金融机构可不承担未履行客户身份识别义务的责任。()此题为判断题(对,错)。
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第3题

下列关于反洗钱叙述正确的是()。

A.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

B.各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作

C.金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施

D.只有金融机构和其工作人员,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报,其他单位和个人无权举报

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第4题

金融机构应当保存的交易记录包括()。

A.关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

B.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

C.记载客户身份信息、资料的各种记录

D.有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据等

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第5题

金融机构除核对身份证件外,还可采取()等措施识别客户身份。

A.要求客户补充其他身份资料或身份证明文件

B.实地查访

C.回访客户

D.向公安、工商行政管理部门核实

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第6题

金融机构应当建立健全()制度,履行反洗钱义务。
金融机构应当建立健全()制度,履行反洗钱义务。

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.反洗钱培训制度

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第7题

国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱()方案;对于不符合本法规定的设立申请,不予批准。

A.内部控制制度

B.客户身份识别制度

C.客户身份资料和交易记录保存制度

D.大额交易和可疑交易报告制度

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第8题

金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告哪些可疑行为()。

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

C.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

D.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为

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第9题

金融机构在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的()有疑问的,应当重新识别客户身份。

A.完整性

B.整洁性

C.有效性

D.真实性

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第10题

金融机构除核对身份证件外,还可以采取哪些措施识别客户身份()。

A.回访客户

B.实地查访

C.向公安工商行政管理等部门核实等措施

D.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

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第11题

金融机构在履行客户身份识别义务时,采取必要措施后仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的,应当上报可疑行为。()
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