题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
以下关于资金管理与交易业务禁止规定说法正确有（)。
A.严禁擅自调整存贷款利率、同业融资或票据融资价格
B.严禁未取得交易资格或交易资格失效的人员从事市场交易业务
C.可以在我行规定的业务范围之外未经批准与交易对手或客户达成交易
D.严禁违规对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
E.可以将交易资金划到交易对手以外的同业账户
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A.严禁擅自调整存贷款利率、同业融资或票据融资价格
B.严禁未取得交易资格或交易资格失效的人员从事市场交易业务
C.可以在我行规定的业务范围之外未经批准与交易对手或客户达成交易
D.严禁违规对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
E.可以将交易资金划到交易对手以外的同业账户
答案
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第1题
A.办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的
B.违反规定办理资本项目资金收付的
C.违反规定办理结汇、售汇业务的
D.违反外汇账户管理规定的
E.违反外汇登记管理规定的
第5题
A.借款合同应明确资金支付方式，采取自主支付方式的，应明确具体额度
B.借款合同约定采取受托支付方式，且借款人已确定交易对象及收款账户信息的，应在借款合同中填写收款单位名称或姓名、收款账号、开户行，支付金额等
C.按规定采取受托支付的，如签订借款合同时借款人尚未明确交易对象，合同签订后暂不能发放贷款。
D.借款人获得授信后单笔用款时，应填写《最高额担保个人借款合同用款申请书》，符合自主支付方式用款的，应填写借款人放款账户。
第7题
A.经办行柜员工作日内处理落地业务的次数不得少于3次
B.落地业务经办行负责定时对落地业务进行处理
C.在客户没有主动提出撤单的情况下，柜员请求处理落地业务时必须做联动扣款交易，不得中途强行退出联动交易
D.落地交易信息记录是柜员在ABIS系统中进行落地业务处理的有效依据
第8题
A.业务部门、分支机构应当根据业务实际和洗钱风险状况考虑是否配备反洗钱岗位人员
B.从事监测分析工作的人员配备应当与本机构的可疑交易甄别分析工作量相匹配
C.应当从制度建设、业务审核、风险评估、系统建设、监测分析、合规制裁、案件管理等角度细分洗钱风险管理岗位
D.有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员，兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于80%
第9题
A.本人账户间的资金划转，凭有效身份证件办理
B.本人账户间的资金划转，凭有效身份证件和相关凭证办理
C.个人与其直系亲属账户间的资金划转，凭双方有效身份证件、直系亲属关系证明办理
D.境内个人和境外个人账户间的资金划转按跨境交易进行管理
E.本人外汇结算账户与外汇储蓄账户间资金可以划转，但外汇储蓄账户向外汇结算账户的划款限于划款当日的对外支付，不得划转后结汇
第10题
A.有技术和管理能力的自然人可以分包工程
B.禁止施工企业向无资质或不具备相应资质的企业分包工程
C.有资金实力的包工队可以独立分包工程
D.分包工程的内容与资质等级无关
第11题
A.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务
B.若一家证券公司的业务范围包括证券自营和证券资产管理，则其注册资本最低限额为人民币1亿元。
C.因违法违纪行为被开除的证券公司从业人员，不得招聘为证券公司的从业人员。
D.证券公司不得为客户提供融资融券服务E，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行。
