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[判断题]

上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。（)

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发布时间：2022-08-11

更多“上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。()”相关的问题

第1题

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签字、盖章。（)

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第2题

根据规定，申请股票在科创板或创业板首次公开发行上市的，发行人及其保荐人、证券服务机构回复交易所审核问询的时间总计不超过（)。

A.一个月

B.三个月

C.六个月

D.一年

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第3题

在核准制下，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对主板市场已作出的核准或者审批证券发行的决定，发现不符合法律、行政法规规定的，下列处理措施正确的有（）。

A.已经发行尚未上市的，应撤销决定

B.尚未发行的，应停止发行

C.保荐人不能证明自己没有过错的，要与发行人承担连带责任

D.已经发行尚未上市的，证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息，要求发行人返还

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第4题

科创板发行上市申请文件自上交所受理后，发行人及其保荐人、证券服务机构回复上交所审核问询的时间总计不超过（）个月

A.一

B.三

C.六

D.十二

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第5题

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人，不必与发行人承担连带责任。（)

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第6题

下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（）。

A.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

B.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定

C.政府债券、证券投资基金份额的上市交易

D.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定处理并追究责任

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第7题

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，首次公开发行股票并上市过程中，发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具的文件不符合要求，擅自改动已提交的文件，或者拒绝答复中国证监会审核中提出的相关问题的，中国证监会将视情节轻重采取的措施不包括（）。

A.对相关机构和责任人员采取监管谈话

B.对相关机构和责任人员采取责令改正

C.记入诚信档案并公布

D.情节特别严重的，给予刑事处罚

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第8题

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人，应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。()此题为判断题(对，错)。

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第9题

证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向__申请保荐机构资格（）

A.国务院

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国保监会

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第10题

基金财产不能用于投资（)。

A.房地产

B.上市交易的债券