运营相关重大事项,包括但不限于()。
A.《中国农业银行运营监督检查管理办法》规定的营业相关异常突发事件
B.因运营条线人员违规操作导致的重大业务差错、声誉风险事件
C.运营人员异常脱岗或失踪事件
D.柜面成功堵截的各类重大风险事件
A.《中国农业银行运营监督检查管理办法》规定的营业相关异常突发事件
B.因运营条线人员违规操作导致的重大业务差错、声誉风险事件
C.运营人员异常脱岗或失踪事件
D.柜面成功堵截的各类重大风险事件
第2题
A.网点主管每半年对印章使用情况进行检查,自查结果留档
B.运营管理部门每季度对辖属机构运营业务印章进行检查
C.印章检查包括但不限于现场检查、非现场检查、系统比对等
D.每日日初日终由印章使用人对印控仪进行检查
第4题
A.运营业务重大事项报告
B.运营重大事项报告
C.运营业务重大风险报告
D.运营业务重大案件报告
第6题
B、每半年对高风险客户开展重新识别,在为客户进行风险等级划分前完成客户的强化尽职调查工作,做好客户持续评级
C、在为高风险等级客户办理业务时,加强审查,询问客户交易目的,核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的,应及时上报可疑交易报告
D、经分管行领导或其授权人审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等
第7题
A.可能造成我行经济损失
B.对我行产生较大不良影响
C.严重影响运营业务正常运转
第8题
A.识别、分析各种潜在风险,针对不同风险类型制定相应的解决方案
B.制定处理各种餐厅餐饮服务异常情况的应急预案。异常情况包括但不限于:食品安全事故、消防事故、社会治安事件、供电故障等。发生意外事件时,应及时采取应急措施,以防止和减少相关的不良后果
C.对相关人员进行应急预案的培训,定期进行模拟演练
第9题
A.以自身实际控制的账户为交易对手,通过交易价差实现利润转移
B.通过第三方交易实现利益输送
C.非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行的相关交易
D.发布明显不合理或虚假的报价
第10题
A.涉及设备维修的
B.涉及设备清扫的
C.涉及需带能的作业、使用危化品的作业、交叉作业等风险较大的作业
D.活动场景发生重大变化的
第11题
A.枪支弹药,毒品
B.淫秽刊物和音像制品,反动书刊或音像资料,黄金、白银或其他贵重金属
C.濒危和珍贵的动植物及其种子和繁殖材料,珍贵动物及其制品、珍稀植物及其制品,烈性毒药等物品;
D.全部都是