合规风险重要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文献、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的重要风险。（）

A.业务操作

B.操作风险

C.综合管理

D.资产质量

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.未经国务院证券监督管理机构核准，擅自变更证券业务范围、变更主要股东或者公司的实际控制人

B.挪用客户的资金，将客户资金归入自有的财产

C.证券公司从业人员私下接受客户的委托从事证券买卖交易

D.证券公司使用自有资金和依法筹集的资金并且以自己的名义从事自营业务

证券公司建立风险准备金制度，其用途主要是（）。

A．弥补证券交易其他业务因事故而发生的损失

B．建立证券公司的人才储备

C．用于证券交易系统的安全维护

D．补偿自营买卖中的损失

A.自提交投资银行类项目申请后到持续督导、受托管理等存续期结束，证券公司及其服务对象新增聘请第三方或原聘请事项发生变动的，证券公司应按照及时履行合规审查、信息披露、核查和发表意见等程序

B.证券公司合规负责人应对相关聘请事项，包括聘请流程、聘请协议等，进行合规审查并出具合规审查意见

C.证券公司在投资银行类业务中不存在各类直接或间接有偿聘请第三方行为的，项目申请时不需在披露文件中说明不存在未披露的聘请第三方行为

D.证券公司应根据法规规定和客观需要合理使用第三方服务，不得将法定职责予以外包。证券公司依法应当承担的责任不因聘请第三方而减轻或免除

A.合规专员

B.负责人

C.业务人员

D.员工

A.业务管理部门

B.运营管理部

C.一级支行

D.法律与合规部

E.自营网点和代理营业机构

A.风险管理能力

B.持续合规状况

C.业务发展状况

D.市场竞争能力

A.合法性原则

B.完整性原则

C.及时时性原则

D.独立性原则

A.合法合规，审慎经营

B.大胆创新，勇于实践

C.小心谨慎，控制风险

D.节约研发成本