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[单选题]

一个合规专员正在审查上个月电汇部门的活动，并从客户的账户中识别出异常的电汇。哪些信息应该可以包括在客户活动的评审中？（）

A.电话和因特网发起的电汇请求

B.超过以前年度的每月的电汇处理总数

C.最近存款活动的记录

D.是否通过代理银行办理电汇

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发布时间：2022-06-12

更多“一个合规专员正在审查上个月电汇部门的活动，并从客户的账户中识别出异常的电汇。哪些信息应该可以包括在客户活动的评审中？（）”相关的问题

第1题

各分支行以内设部门为单位，定期集中开展合规学习，由机构负责人或合规专员领学，全体员工参加部门集体学习（)至少组织1次

A.每周

B.每旬

C.每月

D.每季度

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第2题

各级内控合规专员应按照内控合规管理要求，主动参加内控合规部门组织召开的内控合规例会，并按()召开本部门(网点)内控合规例会，传导内控合规要求，提示合规风险，明确防控措施，并跟踪落实

A.周

B.半月

C.月

D.季度

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第3题

各行不得自行修改、删减、注释格式条款，因个案确有必要进行修改的，应报二级分行法律合规部门审查。（）

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第4题

事务类资金证明办理无需将相关资料递交到有权行法律合规部门审查。（）

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第5题

反洗钱工作小组负责人是（)。

A.市场总监

B.客户运营总监

C.合规专员

D.营业部总经理

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第6题

某银行审核一企业贷款申请，需要查询担保人王XX的个人信用报告。相关部门应从哪些方面检查合规性（)。

A.王XX的查询授权书是否约定查询用途为担保资格审查

B.王XX在企业贷款申请相关资料上的签名与查询授权书上签名是否一致

C.查询原因选择是否与授权相符

D.王XX作为担保人的相关证明材料

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第7题

内控合规专员出现空缺时，应在（)个工作日内补充到位

A.一

B.三

C.五

D.七

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第8题

审计部门的审计，只是对相关单位的财政资金使用起到一个监督的作用，但是问责的权力并不在审计部门，他们的职责是发现问题，然后把问题移交给司法等相关部门去查处。这也就意味着，如果没有了其他部门依法依规的后续处理，那么审计部门所做的工作就会付诸东流。公众呼吁“审计清单之外还应该有一个问责清单”，原因正在于此。对这段文字概括最恰当的是（）。

A.审计部门的职能范围有待拓宽

B.审计工作发挥作用的前提是流程透明

C.问责程序是审计工作发挥效用的保障

D.公众对审计、问责机制的建议应受重视

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第9题

贷款的合法、合规性审查包括哪几方面？

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第10题

审计部门的审计，只是对相关单位的财政资金使用起到一个监督的作用，但是问责的权力并不在审计部门

，他们的职责是发现问题，然后把问题移交给司法等相关部门去查处。这也就意味着，如果没有了其他部门依法依规的后续处理，那么审计部门所做的工作就会付诸东流。公众呼吁“审计清单之外还应该有一个问责清单”，原因正在于此。

对这段文字概括最恰当的是（）。